AML READY · Fachartikel
Frei zugängliches Wissen zu AML READY. Jeder Artikel deckt ein Modul des Kurses ab — mit §-Zitaten, definierten Fachbegriffen und einem FAQ-Block für die schnelle Praxis-Frage.
BaFin-Aufsicht in der Praxis: Sonderprüfung, Bußgeld, Veröffentlichung
Wie BaFin-Aufsicht real funktioniert — AuA als Auslegungs-Instrument, Sonderprüfungs-Verfahren von der Ankündigung bis zum Schlussbericht, Bußgeldverfahren und Veröffentlichungs-Politik nach § 57 GwG.
Alle 15 Beiträge dieser Ausgabe
Banken-AML-Compliance in der Praxis: Onboarding bis Audit-Vorbereitung
Wie AML-Compliance in einer modernen Bank operativ abläuft — Onboarding, Konto-Lifecycle, Transaction-Monitoring, Korrespondenzbank, Trade-Finance und Private-Banking-EDD.
DNFBPs in der Praxis: Anwälte, Notare, Steuerberater, Makler
AML-Compliance bei Designated Non-Financial Businesses and Professions — Anwälte mit Anderkonten, Notare mit DONot-Verfahren, Steuerberater, Immobilien-Makler und Berufskammer-Aufsicht.
Das EU-AML-Paket 2024: AMLR, 6. AMLD und AMLA
Die drei Bausteine des EU-AML-Pakets — direkt geltende AMLR, harmonisierte Strafrechts-Richtlinie und die neue europäische Aufsichtsbehörde mit Sitz Frankfurt.
Geldwäsche: Phänomenologie und die drei Stadien
Was Geldwäsche ist, wie sie in drei klassischen Phasen abläuft (Placement, Layering, Integration) und welche Größenordnung das Phänomen weltweit hat.
Das Geldwäschegesetz im Detail: Systematik, Pflichten, Sanktionen
Das deutsche GwG paragraphenweise — Verpflichtetenkreis, Sorgfaltspflichten, UBO, interne Sicherungsmaßnahmen, Bußgeld und § 261 StGB.
Internationale AML-Standards: FATF, Wolfsberg, Basel, Egmont
Die internationale Standard-Landschaft der Geldwäsche-Prävention — FATF mit 40 Recommendations, Wolfsberg-DDQ, Basel Committee Sound Practices und die Egmont-FIU-Vernetzung.
KI im AML-Monitoring: ML-Modelle, Bias, Erklärbarkeit, Vendor-Landschaft
Machine-Learning im Transaction Monitoring, False-Positive-Reduktion, Hybrid-Architekturen, EU-AI-Act-Hochrisiko-Klassifikation und die Anforderungen an Modell-Validierung.
KI in der Geldwäsche-Prävention: Transaction Monitoring, Screening, Bias
Wie Künstliche Intelligenz im AML-Monitoring eingesetzt wird, der Unterschied zu regel-basierten Systemen, EU-AI-Act-Hochrisiko-Klassifikation und die zentralen Bias-Risiken.
Krypto-CASPs in der Praxis: MiCA, Travel-Rule, Chain-Analytics
AML-Compliance bei Crypto-Asset Service Providers — MiCA-konforme Implementierung, Travel-Rule-Operations, Chain-Analytics und Tornado-Cash-Reaktion.
Red Flags und FIU-Verdachtsmeldung: Von der Auffälligkeit bis zum goAML-Eintrag
Die wichtigsten Red-Flag-Kategorien, der FIU-Typologien-Katalog Deutschland 2024 und der vollständige Eskalations-Pfad bis zur Verdachtsmeldung inklusive Tipping-Off-Verbot.
Sanktions-Compliance vertieft: Russland-Zäsur, OFAC, EU-Pakete, AWG-Strafrecht
Sanktions-Compliance seit 2022 — Listen-Architektur, Screening-Tools, Umgehungs-Erkennung über Shadow Banking und Krypto-Routen, AWG-Strafrecht und REPO-Task-Force.
Sektor-Typologien: Wie Geldwäsche in neun Branchen funktioniert
Branchenspezifische Geldwäsche-Patterns in Banken, Krypto, Immobilien, Glücksspiel, Güterhandel/TBML, professionellen Dienstleistern, Versicherungen, NPOs und DeFi — mit Fällen und regulatorischen Reaktionen.
Terrorismusfinanzierung und Sanctions Evasion: Abgrenzung und Praxis
Unterschied zwischen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, Hawala und informelle Wert-Transfer-Systeme, das Russland-Sanktionsregime seit 2022 und die operative Sanctions-Screening-Praxis.
Versicherungs-AML-Compliance: Lebens-Wäsche, Rückkauf, Vermittler-Risiken
AML-Compliance im Versicherungs-Sektor — Single-Premium-Lebens-Wäsche, Rückkauf-Pattern, Vermittler-Risiken und der FinCEN-New-York-Life-Case 2024.
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